中国期货业协会发布《期货公司居间人管理办法（试行）》
2021年09月10日17:02 | 来源：人民网
为全面贯彻党的十九届五中全会精神，苍月的十字架金手指落实国务院金融委“坚决整治各种金融乱象，依法将金融活动全面纳入监管，有效防范风险”的部署，推进期货市场平稳健康发展，中国期货业协会（以下简称协会）遵循“建制度、不干预、零容忍”九字方针，以保护投资者合法权益为出发点和落脚点，制定并发布《期货公司居间人管理办法（试行）》（以下简称《办法》），自2021年9月10日起施行,过渡期自施行之日起至2022年9月9日。
居间人伴随着我国期货行业的诞生而出现，卡布西游紫云太岁在哪是期货市场重要参与群体。就行业现状而言，一方面，居间人是部分客户与期货公司发生经纪业务关系的桥梁，其诚信程度与投资者权益息息相关。期货公司作为持牌金融机构，应当审慎选择与其合作的居间人，防范利益输送等风险，保护投资者合法权益，履行社会责任。另一方面，经典迷宫x2目前多个辖区的证监会派出机构或地方行业协会出台了本地区的居间人管理办法或自律规则，但管理标准和尺度不尽一致。近年来，因居间人诚信、道德风险引发的跨区套利、侵害投资者合法权益等问题时有发生，更有个别期货公司、从业人员和居间人因开展居间活动涉嫌犯罪被追究刑事责任。协会2017年至今处理的各类投诉中，涉及居间人的投诉占比由5%上升至45%，呈现逐年增长趋势，此类投诉90%以上因居间人诱导开户、喊单指导交易等超越中介人身份的行为引发。上述行为不但极大损害了投资者合法权益，也影响了期货行业的社会形象和外界评价。
协会作为全国期货业自律性组织，骑士风云中文版有必要、有责任制定全国统一的自律管理规则，建立公开、透明的居间人信用体系，防范由居间活动产生的利益冲突，杜绝不诚信、不合规行为，压实期货公司管理责任，逐步规范期货公司居间人管理，充分保护投资者合法权益。
《办法》站稳人民立场，旨在通过规范期货公司、居间人、投资者三者之间的关系，消失的搭车人攻略厘清居间合作边界，为营造公开、公平、公正的营商环境提供制度保障，确保投资者保护工作有抓手，利益冲突防范能落地。
事前，厘清理顺权责边界，建章立制规范市场秩序。期货公司应当建立健全居间人管理制度机制，与符合规定的居间人开展居间合作，并要求其履行信义义务，向投资者做好风险揭示和信息披露，不断提高其专业化水平和合规意识。
事中，压实期货公司管理责任，提升内控治理水平。期货公司应当履行信息明示义务，做好客户回访工作，重视异常交易和操作监测，妥善处理投诉纠纷，按要求进行居间人信息登记报告。协会通过风险监测、自律检查等方式，持续加强事中监控力度，定期分析梳理存在的问题，进一步强化科技监管数据的成果运用。
事后，强化零容忍震慑，净化市场生态。协会以信用管理为抓手，建立居间人提示名单和失信名单制度，要求期货公司不得与列入失信名单的居间人合作；对期货公司相关违规行为采取相应的纪律处分措施，与行政监管层面的期货公司分类评价制度有机结合；对投诉举报等各类渠道发现的违规行为一经查实，从严处理。
《办法》的发布和实施，是协会贯彻《中共中央国务院关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》关于“构建适应高质量发展要求的社会信用体系和新型监管机制”精神，落实“十四五”规划建议“要加强和创新社会治理，发挥群团组织和社会组织在社会治理中的作用”要求的重要举措，回应了行业对解决居间人问题日益高涨的呼声，对改善期货公司竞争环境、提高期货市场透明度具有重要意义。《办法》实施后，协会将坚持以市场为导向，以统一自律规则为基准，逐步建立起居间人自我约束、期货公司承担主体管理责任、地方协会参与纠纷调解、协会自律管理、行政监管坚守底线的“自下而上”管理体系。
(责编：刘佳、吕骞)
分享让更多人看到
推荐阅读 截至7月末房地产贷款增速创8年新低 专家：促进金融与房地产良性循环发展 人民网北京9月10日电 （记者杜燕飞）房地产贷款增速创8年新低、房地产贷款集中度连续10个月下降、房地产信托规模自2019年6月以来持续下降、理财产品投向房地产非标资产规模近一年来持续下降、银行通过特定目的载体投向房地产领域规模连续18个月持续下降……银保监会最新发布的数据显示，截至7月末，房地产融资呈现“五个持续下降”。“银保监会始终坚持‘房子是用来住的，不是用来炒的’定位，围绕‘稳地价、稳房价、稳预期’目标，持续完善房地产金融监管机制，防范房地产贷款过度集中，促进金融与房地产良性循环。… 让网络流量更有营养 短视频平台发力知识内容 大学教授详解经济现象、古生物学家揭秘远古文明、理论物理博士谈如何理解史瓦西黑洞……当前，借力知识类视频的蓬勃势头，网络流量也越来越有营养。可以看出，移动互联网的快速发展与迭代不断，推动着产品及服务供需方式的变革。…
相关新闻
后疫情时代的期货市场：中国市场将提供更多机遇
凝聚期货力量 服务实体经济
济南金控集团江海汇鑫期货“创新期货服务实体，助力区域经济发展”金融论坛成功举办
金融扶贫产业兴 “保险+期货”助力脱贫攻坚
零容忍！合肥3家房地产商发布虚假广告被罚60万
重庆警方破获一起特大网络炒期货诈骗案
金华市发布地方标准管理办法
16个“不得” 江苏明确这些广告严禁发布
财政部、行业协会将联合监管资产评估行业
中国期货公司总资产近万亿元
客户端下载
